*ST新海触及重大违法可能被强制退市 基本面堪忧身陷经营困境

本报记者 田鹏

2月16日,*ST新海报收1.01元/股。2月14日晚,公司对外披露实控人及其一致行动人计划增持公司股份,引来深交所问询。2月15日,公司股价触及涨停。

值得注意的是,此前,受重大违法强制退市风险影响,*ST新海已连续15个交易日跌停。同时,公司财报显示,公司还面临着基本面差、盈利能力弱等问题。


【资料图】

市场人士提示,*ST新海可能被实施重大违法强制退市,叠加未来发展预期不乐观,广大投资者应理性投资,关注公司公告,避免跟风炒作。

财报造假触及重大违法

强制退市风险高

2月14日晚间,*ST新海公告称,公司实控人及其一致行动人计划自2023年2月15日起六个月内通过二级市场增持公司股份,合计增持金额不低于1800万元,不超过2200万元。

当晚,深交所发出关注函,要求公司说明增持股份的资金来源,是否存在上市公司向增持主体提供资金的情况,增持主体是否具备增持实力,增持计划是否具备可行性等。同时,要求公司充分提示控制权不稳定的风险,以及增持计划可能因实控人变更而终止实施的风险等。

反应在二级市场上,或受增持消息影响,截至2月15日收盘,*ST新海涨停,报收1.05元/股。

值得关注的是,*ST新海存在重大违法强制退市风险,此前已连续15个交易日(1月18日至2月14日)报收跌停。因公司可能触及重大违法强制退市,公司股票于1月18日起被深交所实施退市风险警示,公司股票简称由“ST新海”变更为“*ST新海”。

从2023年1月16日证监会出具的《行政处罚和市场禁入事先告知书》来看,*ST新海重大违法主要与公司专网通信业务虚假自循环,虚增收入、利润,导致年报虚假记载有关。

同样参与专网通信业务的*ST凯乐,目前已经面值退市。据悉,自2022年12月29日至2023年2月2日,*ST凯乐股票连续20个交易日的收盘价均低于1元/股,触及交易类退市指标,该公司已于2月15日终止上市并从上交所摘牌。

具体来看,*ST新海2014年至2019年年度报告及2019年半年度报告虚假记载。经测算,公司2016年至2018年实际归母净利润均为负值,2019年虚增利润总额6495.11万元,2019年扣除非经常性损益后的归母净利润为负值,且财务报表被出具保留意见的审计报告。

基于上述数据,*ST新海2016年至2019年连续4年财务指标可能触及《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》规定的重大违法强制退市情形。

业内人士表示,对于年报造假,其信息披露已严重背离了公司真实财务状况,无法向投资者提供关键定价信息和投资决策参考,扭曲了市场正常定价机制和淘汰机制。

营收连年大幅下降

身陷经营困境

除因财务指标虚假记录面临重大违法强制退市外,*ST新海基本面也不好。

2017年以来,公司营业收入连续多年大幅下降,2020年和2021年审计报告显示公司持续经营能力存在重大不确定性。运营资金方面,数据显示,截至2021年12月31日,公司短期借款及其他借款合计53279.23万元。未来能否与银行对借款进行展期达成一致,将会对公司运营产生重大影响。

市场人士指出,公司经营基本面较差,且可能被实施重大违法强制退市,投资者应审慎决策,充分关注公告中提示的风险情况,避免参与投机炒作。

此外,市场人士还提示,“退市不是一退了之,尤其是存在财务造假等重大违法违规行为的,其控股股东、实际控制人、董监高和中介机构,应承担相应的法律责任。”随着新证券法实施,证券纠纷代表人诉讼制度落地,证券投资者保护体系和民事赔偿机制进一步健全。涉及欺诈发行、财务造假等重大违法违规行为导致上市公司退市的,投资者还可通过先行赔付、单独诉讼、共同诉讼、申请适用示范判决机制、普通代表人诉讼及特别代表人诉讼等司法途径维护自身合法权益。

(编辑 田冬 才山丹)

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